Dise?o de un manual de gesti?n de riesgos de lavado de activos y financiaci?n de terrorismo para la empresa Endisalud ESS EPS en el Municipio de Monter?a, Departamento de C?rdoba
- Authors
- Martinez Garcia, Yolima Ines
- Format
- MasterThesis
- Status
- publishedVersion
- Description
178 p.
La investigaci?n Gesti?n de riesgo de lavado de activos y financiaci?n del terrorismo de la empresa EMDISALUD ESS EPS, con sede principal en el municipio de Monter?a, departamento de C?rdoba. Su objetivo principal es dise?ar un Manual de Gesti?n de Riesgos de Lavado de Activos y Financiaci?n de Terrorismo (LAFT) para la empresa EMDISALUD ESS EPS. Se bas? en autores como (Grant Thornton, 2018) que define el Enfoque Basado en Riesgos como una metodolog?a para evaluar los Riesgos LAFT a los que las Entidades se encuentran expuestas, estableciendo procesos de identificaci?n, medici?n y mitigaci?n de Riesgos. La investigaci?n se bas? en un enfoque cuantitativo, el cual seg?n (Normas Apa, 2016) busca la producci?n del conocimiento a trav?s de un modelo estructurado y sistem?tico de observaci?n, descripci?n y an?lisis de problemas, hace referencia al estudio a partir del an?lisis de cantidades, mediante la observaci?n y evaluaci?n de problemas. Los resultados reflejan deficiencia en la comunicaci?n de las pol?ticas para la gesti?n de riesgos LAFT a los empleados; la entidad no cuenta con un proceso documentado, acorde a la normatividad vigente y condiciones de la empresa, para la gesti?n de riesgos LAFT, generando una alta probabilidad de materializaci?n de los riesgos asociados al LAFT; la empresa no cuenta con una herramienta para la identificaci?n y medici?n de los riesgos LAFT. Es necesario el dise?o e implementaci?n de un Manual para el sistema de administraci?n del riesgo de lavado de activos y la financiaci?n del terrorismo. Es necesario Desarrollar un plan de capacitaciones enfocadas en la gesti?n de riesgos LAFT y crear una cultura de gesti?n de riesgos.
The investigation Management of risk of money laundering and financing of terrorism of the company EMDISALUD ESS EPS, with headquarters in the municipality of Monter?a, department of C?rdoba. Its main objective is to design a Risk Management Manual for Money Laundering and Terrorism Financing (LAFT) for the company EMDISALUD ESS EPS. It was based on authors such as (Grant Thornton, 2018) who define the Risk-Based Approach as a methodology to assess the LAFT Risks to which Entities are exposed, establishing processes for the identification, measurement and mitigation of Risks. The research was based on a quantitative approach, which according to (Apa Norms, 2016) seeks the production of knowledge through a structured and systematic model of observation, description and analysis of problems, refers to the study from the analysis of quantities, by observing and evaluating problems. The results reflect a deficiency in the communication of LAFT risk management policies to employees; The entity does not have a documented process, in accordance with current regulations and company conditions, for LAFT risk management, generating a high probability of the risks associated with LAFT materializing; The company does not have a tool for the identification and measurement of LAFT risks. It is necessary to design and implement a Manual for the asset laundering and terrorist financing risk management system. It is necessary to develop a training plan focused on LAFT risk management and create a risk management culture.
- Publication Year
- 2020
- Language
- spa
- Topic
- Trabajo de grado-Maestr?a
Emdisalud ESS EPS
Gesti?n de riesgos
Mitigaci?n de riesgos
Colombia
- Repository
- RI de la Universidad Metropolitana de Educación, Ciencia y Tecnología
- Get full text
- https://repositorio.umecit.edu.pa/handle/001/3417
- Rights
- openAccess
- License
- Atribuci?n-NoComercial-CompartirIgual 4.0 Internacional (CC BY-NC-SA 4.0)